Za porušenie AML pravidiel bola uložená rekordná pokuta. Dňa 11.11.2021 nadobudlo právoplatnosť rozhodnutie Finančnej spravodajskej jednotky, ktorým Československej obchodnej banke (ďalej ako „ČSOB“) uložila pokutu vo výške 1 500 000 EUR. Okrem toho Finančná spravodajská jednotka ČSOB potrestala aj sankciou zverejnenia právoplatného rozhodnutia o uložení pokuty. Na slovenské pomery ide o rekordne vysokú pokutu za porušenie povinností v oblasti ochrany pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a financovaním terorizmu.
Podľa predmetného rozhodnutia v prípade ČSOB bola rekordná pokuta uložená najmä za nasledovné porušenia zákona:
- nevykonala zvýšenú starostlivosť v niektorých prípadoch, kedy mala povinnosť takúto starostlivosť uskutočniť,
- nevenovala osobitnú pozornosť niektorým hotovostným obchodom a niektorým AML rizikám,
- v niektorých prípadoch nedostatočne skúmala účel obchodov,
- neoznámila bez zbytočného odkladu Finančnej spravodajskej jednotke niektoré neobvyklé obchodné operácie,
- neukončila obchodný vzťah s klientom s okamžitou účinnosťou alebo v niektorých prípadoch počas výpovednej doby neodmietla vykonanie niektorých obchodov, ktorých vykonanie mala odmietnuť,
- pri kontrole nepreukázala, že rozsah starostlivosti, ktorú vykonala vo vzťahu k u klientovi je primeraný atď.
Znenie rozhodnutia nájdete na stránke Finančnej spravodajskej jednotky.
What We Can Do for You?
- Comprehensive legal advice on anti-money laundering.
- Vypracovanie Programu vlastnej činnosti na ochranu pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a ostatnej AML dokumentácie.
- Podnikáte ako realitná kancelária, účtovník alebo poskytujete podnikateľské poradenstvo? Nie ste si istý, či sa na Vás vzťahuje AML zákon? Poradíme Vám.
- Neviete, kto je vo Vašej spoločnosti konečný užívateľ výhod? Poraďte sa s nami.
- Representing you in case of an audit by the Financial Intelligence Unit.
Prečítajte si aj ďalšie naše príspevky:
Pingback: [2021] Prevádzkovateľ a sprostredkovateľ v GDPR - LIDAY - BAŠARYOVÁ & PARTNERS